“突击入股、好处输送、“影子股东”...怎么禁止证监会系统离职人员不当入股？监管指引来了”

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每日经济信息5月28日，证券监督管理委员会发行部副主任李维友今天通报，证券监督管理委员会发布了《系统离职人员入股行为监管指引》。 李维友说，该指南的第一个副本包括确定不当入股情况。 加强中介机构的审计职责，评价是否属于非法入股； 加强审查监督，建立独立复核制度。

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据央视消息，证券监督管理委员会发行部副主任李维友28日在证券监督管理委员会新闻发布会上表示，证券监督管理委员会发布了《系统离职人员入股行为监管指引》，将于6月1日实施。 李维友表示，证券监管委员会一直高度重视对拟上市公司股东的监管，不断完善对股东的监管制度机制，着力防止违法行为“致富”。 今年2月，证券监督管理委员会发布了《关于监管规则适用指引——上市公司股东新闻披露申请》，加强了对股权准入、股权进入价格异常、利润输送、“影子股东”等行为的监管约束，巩固了上市公司的新闻披露责任和中介机构的鉴证责任，

在制度执行过程中，证券监督管理委员会多次大刀阔斧地同时研究制定禁止系统离职人员非法入股的全面制度措施，以弥补制度不健全。 在加强廉政监管、完善的独立复核制度的基础上，特别制定发布《监管规则适用指引——发行类第2号》(以下简称《指引》)，确定证券监管委员会类离职人员公开发行股票上市或新三板精选层对挂牌公司的考核要求，对属于规范范围内的离职人员进行监管夯实。

《准则》主要包括以下副本:

(/S2 ) )一是确定不当的股权准入情况。 证券监督管理委员会系离职人员，利用原职务的影响瞄准投资机会、在入股过程中有利益输送、在禁止入股期间内入股、作为不合格股东入股、违法违反入股资金来源等情况时，为非法入股。

第个是加强中介机构的审计责任。 中介机构在进行股东新闻核查的过程中，应当全面核查是否存在《指导》规范的离职人员入股情况，评估是否为非法入股情况。 属于非法股权准入情况的，应当清理。 发行人和中介机构提交上市(发卡)申请文件的，应当就证券监督管理委员会类离职人员的鉴定情况作出特别证明。 提交上市(上市)申请后，发现不正当的股权准入情况或者产生重大媒体质疑的，中介机构应当及时核查和报告。

三、加强审查监督，建立独立的复核制度。 研究与离职人员股权准入相关的发行上市(挂牌)考核流程，确保考核流程客观、公正、依法合规。 发现违法线索的，交给有关部门解决。

来源:每日经济信息综合央视信息[/s2/]

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